Gotowi na Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2024/1624
Oferujemy pomoc we wdrożeniu obowiązków wynikających z Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2024/1624 z dnia 31 maja 2024 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu z dnia 31 maja 2024 r.
Pełnimy funkcję niezależnego eksperta zewnętrznego ds. AML/CFT (sprawdzenie przyjętych lub projektowanych strategii, procedur wewnętrznych oraz środków kontroli).
Pomożemy w kompleksowym przygotowaniu dokumentacji i rozwiązań organizacyjnych wymaganych ww. Rozporządzeniem.
Zgodność z regulacjami oraz soft law z obszaru AML/CFT
Po zapoznaniu się z działalnością Państwa firmy, strukturą wewnętrzną oraz profilem klienta, stworzymy projekty lub zweryfikujemy poprawność istniejących dokumentów wymaganych przepisami AML/CFT wraz ze wskazaniem sposobu ich wdrożenia.
Przygotowana przez nas dokumentacja zawsze uwzględnia specyfikę instytucji obowiązanej - dotyczy do zarówno dokumentów o charakterze ogólnym (np. ocena ryzyka związanego z prowadzoną działalnością), jak i szczególnym (np. zakres czynności kierownika ds. zapewnienia zgodności z AML/CFT).
Nasze szkolenia oraz audyty są zawsze konkretne (trzymamy się zasady: all substance, no fluff).
wdrożenia, audyty i szkolenia
Oferujemy kompleksowe wsparcie w zakresie zgodności z regulacjami AML/CFT oraz audyty, które pomagają w zabezpieczeniu działalności naszych klientów.
Wdrożenia
Kompleksowe wdrożenia w obszarze AML/CFT (procedury, oceny i analizy ryzyka, zakresy czynności, struktura systemu zapewnienia zgodności, etc.).
Szkolenia
Przygotujemy oraz poprowadzimy dedykowane szkolenia dla danej kategorii odbiorców (kadra kierownicza, pracownicy operacyjni, współpracownicy, etc.).
Audyty i wsparcie w trakcie kontoli
Prowadzimy audyty zgodności z regulacjami AML/CFT, nasz pracownik może pełnić funkcję tzw. zewnętrznego eksperta AML/CFT, wspieramy merytorycznie w trakcie kontroli prowadzonych przez uprawnione organy.
Dlaczego warto nas wybrać
Zajmujemy się wdrożeniami związanymi m. in. z przepisami o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu od 2001 roku (pierwsza ustawa AML). Mamy doświadczenie wynikające z uczestnictwa w licznych wdrożeniach, zmianach procedur oraz postępowaniach kontrolnych.
Zgodność z AML/CFT w EU
W kwestii AML/CFT (a także szczególnych środków ograniczających, sankcji czy przeciwdziałania proliferacji) kurs w Unii Europejskiej jest jednoznaczny - czasy pozorowanych działań ze strony instytucji obowiązanych się skończyły. Kontrole są szczegółowe, głębokie, a nakładane kary - wysokie.
Dlaczego szkolenia są ważne
Również w kwestii wymogów dotyczących szkoleń następuje zwiększenie oczekiwań ze strony organów nadzoru i kontroli. Niezależnie od tego, szkolenia pełnią ważną rolę w rozumieniu skomplikowanych wymogów regulacyjnych przez zwykłych pracowników lub współpracowników.
Dlaczego audyty są ważne
Rozporządzenie AML 2024/1624 wprowadza wymóg zapewnienia funkcji niezależnego audytu wewnętrznego. Funkcja ta może być outsourcowana. Audyty pełnią ważną rolę prewencyjną - pozwalają np. uchronić się przed ryzykiem niezaraportowania transakcji lub okoliczności podejrzanej.
Dlaczego porządek jest ważny
AML to tylko część obowiązków o charakterze zgodnościowym (compliance). Nasze doświadczenie obejmuje także wdrożenia w zakresie ochrony danych osobowych (RODO), ochrony sygnalistów i innych, specyficznych dla danej organizacji obszarów. Rozumiemy doskonale, że każde kolejne wdrożenie jest zawsze elementem większej układanki - działamy tak, by zachować nie tylko zgodność z wdrażanymi przepisami, ale także z innymi obowiązkami.
Outsourcing obowiązków w zakresie AML/CFT
Oferujemy pomoc w zakresie oceny, które czynności w zakresie AML/CFT mogą być zlecane innym podmiotom oraz jakie są warunki takiego powierzenia.
Oprócz usług szkoleniowych, audytu zewnętrzego - oferujemy także usługę przyjmowania i rejestrowania anonimowych zgłoszeń naruszeń AML/CFT.
